Corporate Governance Operation

公司治理運作情形

評估項目

運作情形

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

摘要說明

一、公司是否依據上市上櫃公司治理實務守則訂定並揭露公司治理實務守則?

 

待本公司公開發行後,將依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定公司治理實務守則,並揭露於本公司網站。

評估中。

二、公司股權結構及股東權益

()公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實拖?

 

 

()本公司已訂立「股東會議事規則」,並有專責人員負責處理股東之建議、疑義或糾紛等問題,並協調公司相關單位執行。

無重大差異。

()公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?

 

()本公司已掌握主要股東及主要股東之最終控制者名單,並定期追蹤了解。

無重大差異

()公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?

 

()各關係企業間之資產、財務管理權責各自獨立,且依本公司內部控制制度辦理,確實執行風險控管及防火牆機制。

無重大差異

()公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?

 

()本公司已訂定「誠信經營作業程序及行為指南」,禁止公司內部人利用市場尚未公開資訊買賣有價證券,以保障投資人及維護本公司權益。

無重大差異

三、董事會之組成及職責

()董事會是否擬訂多元化政策、具體管理目標及落實執行?

 

 

()本公司已擬定多元化方針,包括但不限於性別、年齡、文化及教育背景等,落實執行用人唯才。

 

無重大差異。

()公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會?

 

()本公司除依法設置薪資報酬委員會外,尚未設置其他各類功能性委員會,未來將視實際運作情形及法令規範設置其他功能性委員會。

評估中。

()公司是否訂定董事會續效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行續效評估,且將續效評估之結果提報董事會,並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考?

 

()本公司董事會於1110711日通過「董事會績效評估辦法」,訂定董事會每年應至少執行一次針對董事會、董事成員及薪資報酬委員會之績效評估。

無重大差異。

()公司是否定期評估簽證會計師獨立性?

 

()待本公司公開發行後,每年定期評估會計師之獨立性及適任性

評估中。

四、上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員,並指定公司治理主管,負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、協助董事、監察人遵循法令、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等)?

 

本公司尚未建置專責公司治理主管,其相關職責目前由股務人員執行。

評估中。

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,及於公司站設置利害關係人專區, 並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?

 

本公司已於公司網頁上設置「利害關係人專區」,並指定相關人員負責。

無重大差異。

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?

 

本公司已委任「元大證券股份有限公司股務代理部」協助辦理股東相關事務。

無重大差異。

七、資訊公開

()公司是否架設網站,揭露財務務及公司治理資訊?

 

 

 

()本公司已架設網站,並定期揭露財務業務及公司治理資訊等資訊。

 

無重大差異。

()公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?

 

 

()本公司除設有網站介紹公司產品及相關訊息,另指定股務單位負責公司資訊之蒐集及揭露工作,並依規定建立及落實發言人及代理發言人制度。

無重大差異。

()公司是否於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告,及於規定期限前提早公告並申報第一、二、三季財務報告與各月份營運情形?

 

()待本公司公開發行後,將依規定於會計年度終了後4個月內公告申報年度財務報告,並將於規定期限內公告第二季財務報告;相關部門兼顧公資訊品質與時效性,盡力依規定於期限前提前完成。

評估中。

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關  係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)?

V

 

()員工權益:本公司依主管機關規定任用員工,重視員工權益,溝通管道暢通,並提供員工良好的工作環境。

()僱員關懷:本公司提供充分教育訓練及合理之薪酬與福利措施。

()投資者關係:本公司對於投資者及其他利害關係人,均保持暢通之溝通管道與資訊交流,並尊重及維護其應有之權益。

()供應商關係:本公司對於供應商維持良好之關係,透過相互合作尋求雙贏成長。

()利害關係人之權益:本公司隨時保持暢通之溝通管道,並秉持誠信原則即時發布公開資訊以維護投資者關係及利害關係人之權益。

()董事及監察人進修之情形:本公司董事均具備相關專業知識,本公司依規定為董事安排進修課程,111年度董事進修情形詳如附註。

()風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:本公司業已依法制定各種內部控制制度及內部管理規章。

()客戶政策之執行情形:本公司已設置客訴處理流程,與客戶互動及溝通情形良好。

()董事及監察人購買責任保險之情形:本公司已於111901日與富邦產物保險股份有限公司進行投保(合約期間:111901日至112901)

無重大差異。

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優先加強事項與措拖。

不適用。